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解讀2022年12月16日36家企業(yè)被美國商務部列入實體清單的原因

一、背景

美國時間2022年12月15日，美國商務部工業(yè)安全局（BIS）在聯邦公報中發(fā)布了一則《對實體清單的補充和修訂以及從未經核實清單中刪除的符合規(guī)定的內容》（以下簡稱“《決定》”），該《決定》于美國時間2022年12月16日生效。[1]

根據該《決定》，美國商務部通過修訂《美國出口管理條例》（EAR），將36個實體列入實體清單。這些實體已被BIS確定為從事違反美國國家安全或外交政策利益的行為，并將被列入實體清單，目的地為中華人民共和國（中國）和日本。此為，該《決定》將一個中國實體從未經核實清單（UVL）中移除，并表明該實體被列入實體清單的原因與阻礙最終用途檢查無關，從UVL中移除是為了與現行政策保持一致，即：不將一個實體同時列入兩項不同的出口管制限制性清單。

二、被列原因分析

本次被列的36家企業(yè)（35家中國企業(yè)及1家中國企業(yè)的日本子公司）的被列原因分為如下幾個種類：

(一) 購買和試圖購買美國原產物項，以支持中國的軍事現代化

1. 21家中國AI企業(yè)被列于實體清單且被標注“腳注4”，被列原因是 “購買和試圖購買美國原產物項，以支持中國的軍事現代化”。

BIS認為，這21家企業(yè)是主要的人工智能（AI）芯片研究和開發(fā)、制造和銷售企業(yè)。這些實體支持中國軍隊和國防工業(yè)的政府組織，或與這些組織有密切聯系。根據《美國出口管制條例》第744.11(b)條，該類行違背了美國國家安全和外交政策利益。

這21家中國AI企業(yè)被添加了許可證要求：在未取得BIS的許可證情況下或不適用許可證例外的情況下，不得向該等企業(yè)出口、再出口、在美國以外的國家內轉移受《美國出口管制條例》管轄的物項，并且還需要額外適用實體清單中被標注有腳注4的“腳注4：實體清單外國制造直接產品規(guī)則”。

許可證審查標準：對于所有受《美國出口管制條例》管轄的物項，這些實體的許可證審查政策對均為推定拒絕。

2. 2家中國集成電路實體被列入實體清單，被列原因是“購買和試圖購買美國原產物項，支持中國的軍事現代化”。

這2家中國集成電路實體被添加了許可證要求：在未取得BIS的許可證情況下或不適用許可證例外的情況下，不得向該等企業(yè)出口、再出口、在美國以外的國家內轉移受《美國出口管制條例》管轄的物項。

許可證審查標準：對于所有受《美國出口管制條例》管轄的物項，這些實體的許可證審查政策對均為推定拒絕。

此外，2家實體中其中1家企業(yè)原本被列入未經核實清單（UVL），現因被列入實體清單而從UVL清單中移除。?

3.7家中國企業(yè)被列實體清單，從事的行業(yè)與武器設計及軍民融合相關，被列原因是“購買和試圖購買美國原產物項，以支持中國的軍事現代化”。

7家中國企業(yè)因而被列入實體清單。該《決定》聲稱這些實體與“令人擔憂的活動”有明顯的聯系，包括：高超音速武器的開發(fā)、高超音速飛行的設計和建模；設計和生產彈道導彈雷達罩，使用專利軟件對武器設計和損壞進行建模；以及以其他方式支持與中國人民解放軍空軍和海軍相關的軍民融合工作。這7家實體被添加了一個對所有受《美國出口管制條例》管轄的物項的許可證要求，其許可證審查政策也為推定拒絕。但是，此7家企業(yè)未被添加“腳注4”的指定。

(二) 3家中國集成電路企業(yè)、1家日本子公司及1家中國智能安防企業(yè)被列入實體清單，被列原因是被認為未經許可向其他被列限制性清單的實體轉移美國受控物項。

3中國集成電路企業(yè)以及1家日本子公司被列入實體清單。BIS認為，該等企業(yè)向被列于實體清單的實體轉移美國受控物項的風險。

同時，還有1家中國智能安防企業(yè)因“促成采購美國原產物項，供伊斯蘭革命衛(wèi)隊使用”被列入實體清單。該企業(yè)同時也被BIS認為涉及涉疆問題，詳見下述（四）。

許可證要求是：在未取得BIS的許可證情況下或不適用許可證例外的情況下，不得向該等企業(yè)出口、再出口、在美國以外的國家內轉移受《美國出口管制條例》管轄的物項。

許可證審查標準：對于所有受《美國出口管制條例》管轄的物項，這些實體的許可證審查政策對均為推定拒絕。

(三) 1家中國企業(yè)被列實體清單，被列原因為非法向伊朗出口美國原產電子器件（ECCN編碼為：7A994）

BIS認為該企業(yè)協(xié)助將ECCN編碼為7A994的美國原產物非法出口到伊朗，用于生產在中東地區(qū)的攻擊中使用的軍事無人駕駛飛行器和導彈系統(tǒng)。

許可證要求是：在未取得BIS的許可證情況下或不適用許可證例外的情況下，不得向該等企業(yè)出口、再出口、在美國以外的國家內轉移受《美國出口管制條例》管轄的物項。

許可證審查標準：對于所有受《美國出口管制條例》管轄的物項，這些實體的許可證審查政策對均為推定拒絕。

(四) 1家中國智能安防企業(yè)被列實體清單，被列原因為涉疆問題

BIS認為該企業(yè)：（1）“在中國對新疆維吾爾自治區(qū)的維吾爾族、哈薩克族和其他穆斯林少數民族成員實施鎮(zhèn)壓、大規(guī)模任意拘留和高科技監(jiān)控的過程中，該實體與侵犯人權和虐待行為有牽連；（2）促成采購美國原產物項，供伊斯蘭革命衛(wèi)隊使用。”

許可證要求是：在未取得BIS的許可證情況下或不適用許可證例外的情況下，不得向該等企業(yè)出口、再出口、在美國以外的國家內轉移受《美國出口管制條例》管轄的物項。

許可證審查標準：對于所有受《美國出口管制條例》管轄的物項，這些實體的許可證審查政策對均為推定拒絕。

三、本次21家中國AI企業(yè)被列于實體清單并標注有“腳注4”的影響

(一) 什么是“腳注4：實體清單外國制造直接產品規(guī)則”？

如上文所述，本次被列于實體清單并標注有“腳注4”的21家中國企業(yè)是主要的人工智能（AI）芯片研究和開發(fā)、制造和銷售企業(yè)。

該等中國AI企業(yè)被BIS添加了許可證要求：在未取得BIS的許可證情況下或不適用許可證例外的情況下，不得向該等企業(yè)出口、再出口、在美國以外的國家內轉移受《美國出口管制條例》管轄的物項，并且還需要額外適用實體清單中被標注有腳注4的“腳注4：實體清單外國制造直接產品規(guī)則”。

“腳注4：實體清單外國制造直接產品規(guī)則”是美國商務部于2022年10月7日修訂《美國出口管制條例》時創(chuàng)設的規(guī)則。

根據修訂后的《美國出口管制條例》規(guī)定，在“腳注4：實體清單外國制造直接產品規(guī)則”下，當在外國制造的物項同時滿足（I）下述產品范圍和（II）最終用戶范圍，則該外國制造物項受《美國出口管制條例》管制。

(二) 對被列實體的影響

由于被列實體不僅被列實體清單，還在實體清單中標注有“腳注4”，這意味著，該等實體不僅要適用《美國出口管制條例》規(guī)定的通常適用于被列實體清單企業(yè)的限制性要求，還要適用上述特別適用于被標注“腳注4”的被列企業(yè)的規(guī)則：“腳注4：實體清單外國制造直接產品規(guī)則”。

這意味著：

1、在未取得BIS的許可證情況下或不適用許可證例外的情況下，不得向該等被列企業(yè)出口、再出口、在美國以外的國家內部轉移受《美國出口管制條例》管轄的物項；此外

2、在未取得BIS的許可證情況下或不適用許可證例外的情況下，對于在中國制造的、但符合上表中“產品范圍”的產品，該等被列實體不得是任何涉及該等產品的交易的一方（例如，作為“買方”、“中間收貨人”、“最終收貨人”或“最終用戶”）；

3、在未取得BIS的許可證情況下或不適用許可證例外的情況下，對于在中國制造的、但符合上表中“產品范圍”的產品，若該產品將被整合入或將被用于任何“零件”、“部件”或“設備”的“生產”或“開發(fā)”中，則被整合后的“零件”、“部件”或“設備”不得為該等被列企業(yè)制造、采購或訂購。

(二) 對被列實體的合作方的影響

若是該等被列企業(yè)的合作方，則與該等被列企業(yè)交易時，需特別對于交易的物項是否是受《美國出口管制條例》管制的物項以及是否落入上表中的“產品范圍”，進行額外的調查，以提前了解與預判該等交易是否會導致企業(yè)自身引發(fā)出口管制的風險。

四、我們的應對建議

無論是否已被列入實體清單，我們認為，企業(yè)現階段面臨的核心問題是：供應鏈是否會斷供，代工廠是否還能為企業(yè)代工，是否還能向客戶銷售產品，企業(yè)目前及未來是否會受到其他美國出口管制限制的影響，如何協(xié)調中美法律的合規(guī)與沖突，此外，對于在上市準備期或中期的企業(yè)，如何讓出口管制不影響企業(yè)IPO，確保IPO順利完成。

因此，我們建議，解決上述問題，則對于目前處于關鍵行業(yè)的企業(yè)，需要充分且準確了解并準確運用國內外法律規(guī)則，收集企業(yè)供應鏈與銷售鏈的準確信息，對于企業(yè)經營是否存在涉外法律風險作出準確判斷，將風險思維與底線思維延伸到企業(yè)業(yè)務的細枝末節(jié)。

鑒于目前復雜多變且分層次的法律規(guī)則，加之企業(yè)業(yè)務龐大，我們也建議企業(yè)將資源向法務部門傾斜，借助外部法律專業(yè)人員的力量，為企業(yè)盡快進行風險梳理，提前預警，做好預防與業(yè)務布局。

(二) 對被列實體的影響

由于被列實體不僅被列實體清單，還在實體清單中標注有“腳注4”，這意味著，該等實體不僅要適用《美國出口管制條例》規(guī)定的通常適用于被列實體清單企業(yè)的限制性要求，還要適用上述特別適用于被標注“腳注4”的被列企業(yè)的規(guī)則：“腳注4：實體清單外國制造直接產品規(guī)則”。

這意味著：

1、在未取得BIS的許可證情況下或不適用許可證例外的情況下，不得向該等被列企業(yè)出口、再出口、在美國以外的國家內部轉移受《美國出口管制條例》管轄的物項；此外

2、在未取得BIS的許可證情況下或不適用許可證例外的情況下，對于在中國制造的、但符合上表中“產品范圍”的產品，該等被列實體不得是任何涉及該等產品的交易的一方（例如，作為“買方”、“中間收貨人”、“最終收貨人”或“最終用戶”）；

3、在未取得BIS的許可證情況下或不適用許可證例外的情況下，對于在中國制造的、但符合上表中“產品范圍”的產品，若該產品將被整合入或將被用于任何“零件”、“部件”或“設備”的“生產”或“開發(fā)”中，則被整合后的“零件”、“部件”或“設備”不得為該等被列企業(yè)制造、采購或訂購。

(二) 對被列實體的合作方的影響

若是該等被列企業(yè)的合作方，則與該等被列企業(yè)交易時，需特別對于交易的物項是否是受《美國出口管制條例》管制的物項以及是否落入上表中的“產品范圍”，進行額外的調查，以提前了解與預判該等交易是否會導致企業(yè)自身引發(fā)出口管制的風險。

四、我們的應對建議

無論是否已被列入實體清單，我們認為，企業(yè)現階段面臨的核心問題是：供應鏈是否會斷供，代工廠是否還能為企業(yè)代工，是否還能向客戶銷售產品，企業(yè)目前及未來是否會受到其他美國出口管制限制的影響，如何協(xié)調中美法律的合規(guī)與沖突，此外，對于在上市準備期或中期的企業(yè)，如何讓出口管制不影響企業(yè)IPO，確保IPO順利完成。

因此，我們建議，解決上述問題，則對于目前處于關鍵行業(yè)的企業(yè)，需要充分且準確了解并準確運用國內外法律規(guī)則，收集企業(yè)供應鏈與銷售鏈的準確信息，對于企業(yè)經營是否存在涉外法律風險作出準確判斷，將風險思維與底線思維延伸到企業(yè)業(yè)務的細枝末節(jié)。

鑒于目前復雜多變且分層次的法律規(guī)則，加之企業(yè)業(yè)務龐大，我們也建議企業(yè)將資源向法務部門傾斜，借助外部法律專業(yè)人員的力量，為企業(yè)盡快進行風險梳理，提前預警，做好預防與業(yè)務布局。

注釋

[1] 見

https://www.federalregister.gov/public-inspection/2022-27151/additions-and-revisions-to-the-entity-list-and-conforming-removal-from-the-unverified-list